论数据库著作权保护中的独创性问题

焦璐


数据库的法律保护是一个世界性难题，它的产生背景是信息爆炸和互联网的广泛应用，在信息的使用者享受着方便、快捷、全面的信息服务的同时，信息的收集、发布者却得不到法律的保护。于是，数据库的法律保护问题引起了诸多
方面的重视。我在此讨论的是数据库的著作权保护中的独创性问题。

一、 数据库的定义及简介
数据库（DATA BASE）一词是随着计算机的应用和进一步发展而出现的。为了迅速、准确地从大量相关数据中提取所需信息，计算机界在不同的阶段发展出不同的“数据管理”模式，既人工管理、文件管理和数据库系统管理，区分这三个阶段的主要标志是数据和对之进行管理的文件系统之间的独立程度。可以说，数据库就是在解决数据对程序的依赖中产生的相对独立的文件。在计算机技术界，对数据库的定义是“在计算机存储设备上合理存放的相互关联的数据的结合”。 数据库可以是原创的“独立作品”，也可以是编辑作品。但在网络上，数据库多半为开放式动态式数据库。如：通过完整详实的气象电脑模型来对实际天气状况进行模拟，既是一种人工智能所合成的多媒体数据库。另一种开放式数据库是由计算机的使用者来控制的，通过事先安装的数据库支持软件，不同的人针对需要输入不同的数据、信息，制成自己所需的数据库或者即使催同一数据库，由于个人所输入的指令不同，终端机屏幕上所显现的形式也会不同，这种开放式的由用户控制的数据库的最终结果可能会千差万别。

二、 数据库保护的国际准则
数据库的著作权法保护的国际公约如下：伯尔尼公约第二条第五款规定如下：“文学或艺术作品的汇集本，诸如百科全书和选集，由于对其内容的选择和整理而成为智力创作品，应得到与此类作品同等的保护，而不损害作者对这种汇集本内各件作品的权利。”该规定说明汇集本可以受到保护，并可以推定保护水平是一般情况下伯尔尼公约对文学艺术作品予以的水平。
从表面来看，该条规定的范围仅限于文学艺术作品的汇编文集。然而这并不意味着伯尔尼公约不保护其他材料的汇编，如单纯的数据。在伯尔尼公约第二条第一款可以找到这样的根据，该条款特别说明：“文学艺术作品一词包括科学和文学艺术领域的一切作品，无论其表达方式或形式如何。”其后列出的一系列作品种类中虽没有数据库（显然该条款是不能穷尽的），但是近几年来，国际社会已达成共识：即上述条款包含材料的选集和艺术作品，
因而受伯尔尼公约著作权保护，前提是其满足作品的原创性。
1996年12月，WIPO的《版权条约》第五条明确数据库著作权保护的条款，被认为是具有数据库保护宣言性质的条款。该款规定：“TRIPS协议第十条第二款有明确规定保护数据库：数据或其他材料的汇编，无论以可续机器或其他形式，由于内容的选择或安排构成智力创作，就受到这样的保护。
该保护不及于数据或资料本身，不损害数据或材料本身的既存著作权。”
1996年12月20日在日内瓦正式通过的WIPO著作权条约（WCT）第五条有明确保护数据库著作权的规定：“数据库或其他资料的汇编，无论采取任何形式，只要由于其内容的选择或编排构成智力创作，其本身既受到保护。这种保护不延及数据或资料本身，亦不损害汇编中的数据或资料已存在的任何著作权。”外交会议还一致通过下列声明：“本条约第五条数据汇编（数据库）的保护范围和第二条与伯尔尼公约第二条一致，并与TRIPS协议相关规
定同等。”

三、 对数据库的独创性的理解
（一） 独创性的理论分析
依照知识产权组织对公约的解释，公约中的汇编作品包括数据的汇编。由于数据库是作为著作权法中的作品受到保护的，因而它被要求具有作品的一般属性，即具备独创性并能够以有形的形式复制。伯尔尼公约对数据库独创性的要求是“对材料的选择或编排构成智力创作成果。”这一点，各国法律和国际公约的认识基本一致。
也有学者认为，数据库的独创性还体现在“建立新的主题、新的体系、新的分类方式、新的检索手段、编排格式上”。更有学者认为，“抽掉数据库的具体内容，作者的选择和编排实际上只是一种选择和编排的标准和方法。单纯就这些选择和编排的标准和方法而言,它们实际上属于作品所描述或体现的概念、思想或方法，是不受版权法保护的。
在一些试图对独创性下定义的国家中，提出的标准是“创作”（如葡萄牙和委内瑞拉），或是“智力创作”（如南斯拉夫），或是“个人的智力创作”（如德国），还有“人类才智的创造”（如秘鲁）。另一些国家提出“如捷克斯洛伐克”。所有这些提法都不足以分清独创性和新颖性。有的国家使用了更为清晰的提法，其中最突出的是巴拿马立法使用的提法：保护“一切个人的智慧、想象的努力或艺术性的产物”，重点在创作的努力上。这同法国理论的定义十分接近。土耳其法的规定是“应当是显示作者个性的智力创作。”
（二） 实践中对独创性的理解
在目前各国的法律规定对独创性的要求有很大差异的情况下，在对数据库的独创性的要求上却有趋同的倾向。如美国最高法院在1991年Feist Publications诉Rural Telephone service Co.一案中，抛弃了其著作权法中的“额头出汗”（sweat of brow）原则，认为“汇编作品（数据库）受保护的条件应当是在其内容的选择、协调或编排方面体现为某种程度的创作性”。案件基本情况如下：
Fiest一案涉及的是电话号码本的白页部分能否受著作权法保护的问题。原告Rural电话服务公司编辑出版了包括白页部分（按字母顺序排列的用户名称、地址、电话号码）和黄页部分（按商业分类排列公司名称、地址、电话号码）的电话号码本。Feist出版公司也是电话服务公司，它的服务范围很大，其收集的电话资料包括11个电话公司的已有资料，在没有获得Rural公司许可的情况下，使用了其中的白页部分。Rural公司遂告Feist公司侵犯著作权。地区法院按照以往的辛勤收集原则判定电话号码本的白页具有著作权性，被告的行为构成侵权。

广西壮族自治区北海市人民政府


北海市人民政府关于印发《北海市水资源管理办法》的通知



北政发〔2006〕27号


市辖县、区人民政府，市直各委、办、局：

《北海市水资源管理办法》已经市政府第98次常务会审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二ＯＯ六年七月十一日


北海市水资源管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强水资源统一管理，合理开发利用和保护水资源，发挥水资源的综合效益，适应经济和社会发展的需要，根据《中华人民共和国水法》、《取水许可制度实施办法》、《广西壮族自治区实施〈中华人民共和国水法〉办法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称水资源是指地表水和地下水（含矿泉水、地热水），在本市行政区域内开发、利用、节约、保护、管理水资源，必须遵守本办法。
第三条 本办法所称的取水，指利用水工程或者机械提水设施直接从江河、湖泊或者地下取水。
第四条 开发利用水资源应当坚持先地表水、后地下水的原则，充分利用地表水，合理利用地下水。
第五条 市水行政主管部门负责全市水资源的统一管理和监督工作，合浦县、铁山港区水行政主管部门负责本行政区域内水资源的统一管理和监督工作，海城区、银海区水行政主管部门协助市水行政主管部门管理本行政区内水资源管理工作。市、县（区）人民政府有关部门按照职责分工，负责本行政区域内水资源开发、利用、节约和保护的有关工作。
第六条 任何单位和个人，都有保护水资源的义务，对浪费、破坏水资源的行为，有权予以检举、揭发和控告。对开发、利用、节约、保护、管理水资源等方面成绩突出的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。

第二章 水资源开发利用

第七条 开发利用水资源，必须在综合科学考察和调查评价的基础上，按流域或区域编制水资源综合规划和专业规划，专业规划应当服从综合规划，水资源综合规划应当与城市规划相协调。
全市的水资源综合规划由市水行政主管部门会同有关部门编制，经市人民政府批准后报自治区水行政主管部门备案；县、区的综合规划由县、区水行政主管部门会同有关部门编制，经当地人民政府批准后报市水行政主管部门备案。
专业规划，由市、县（区）有关行政管理部门根据职责分工负责编制，报同级人民政府批准。
第八条 规划一经批准必须严格执行。修改规划，必须经原批准机关批准。
第九条　任何单位和个人开发利用水资源，不得损害公共利益和他人合法权益。
第十条 开发利用水资源应当坚持开源与节流并重，节流优先的原则。工业用水应当采取节水的先进技术、工艺和设备，增加循环用水次数，提高水的重复利用率；农业用水要推广节水灌溉技术，提高灌溉水的利用系数；生活用水，应加强供水用水设施的维护，推广节水器具，抑制跑、冒、滴、漏现象。
第十一条 开发利用水资源应当首先满足城乡居民生活用水，统筹兼顾农业、工业和其他行业用水。
第十二条 开采地下水，必须采取有效措施维持采补平衡，防止地面沉降，防止水源枯竭和海水入侵。
海城区水源地、禾塘村水源地浅层孔隙水划为超采区，超采区内除禾塘水厂20眼井为限采井外，其它区域为禁采区。
在城区公共供水管网覆盖范围的禁采区内，禁止开凿新井；原有城市供水经营单位的水井和其它经批准的单位或个人自备水井，由市水行政主管部门组织有计划地限期予以封闭；其它原有擅自开凿的水井（含机井、手摇井等），必须在规定期限内自行封闭。
第十三条 对涠洲岛（含斜阳岛）水资源的开发利用，实行统一规划，统一开发，统一管理，逐步实行全岛统一供水，严格限制开凿新井，岛上原有的单位和个人的自备井（含机井、手摇井），除留部分作为应急井外，应逐步封闭，未经市水行政主管部门批准，不得擅自启用应急井。
岛上严格限制引进用水量大、耗水量高的建设项目。各级政府应大力支持岛上建设集雨建筑物以拦蓄雨水。 加强岛上水资源的水量及水质动态监测。

第三章 水资源保护

第十四条 在自治区人民政府批准划定的饮用水源保护区和城市规划确定的水源保护区内，不得新建排污口和设置新的污染源，原有的污染源和排污口必须限期治理或迁移。
第十五条 禁止任何单位和个人利用渗井、渗坑、裂隙或溶洞等向地下排放污水，城市污水必须经管道排入城市污水系统。
直接向河流、水库、渠道、运河等水域排污的，应当符合该水域水功能区划的要求，对排污口的设置、扩建、改建，排污单位在向环保部门申报前，必须经有管辖权的水行政主管部门批准同意，对超标排污严重影响水体用途的，水行政主管部门有权予以制止并通报环保部门。
第十六条 各级水行政主管部门会同环境保护、国土资源、气象等主管部门，按照各自职责分工，建立健全地表水、地下水和空中水的水量、水位、水质及降水、水体污染的监测网及预测预报制度，各部门应按规定及时向水资源信息管理系统数据库提供监测数据，实行资料共享。
第十七条 任何单位和个人在从事生产和其他活动时，不得污染水资源，不得损坏各种水工程和供水、取水设施。造成水资源污染或水工程设施损坏的，必须立即采取补救措施，限期恢复，造成损失的，应当赔偿损失。
第十八条 各级人民政府应当加强水资源保护工作，采取有效措施保护自然植被，涵养水源，防治水土流失，改善水生态环境。

第四章 用水管理

第十九条　对直接从河流、湖泊或地下取水的单位和个人，实行取水许可制度。除法律、法规规定不需要或免予办理取水许可外，均须向水行政主管部门提出取水许可申请，经审查批准领取取水许可证后，方可取水。
第二十条 凡日取水量地表水1000立方米以上、地下水500立方米以上的新建、改建、扩建的建设项目，建设单位应当委托有建设项目水资源论证资质的单位编制建设项目水资源论证报告书。
建设单位在办理取水许可（预）申请时，应当向受理机关提交建设项目水资源论证报告书。未提交建设项目水资源论证报告书的，受理机关不得受理取水许可（预）申请。
建设项目水资源论证报告书，由具有审查权限的水行政主管部门组织有关专家和单位进行审查，并根据取水的急需适时提出审查意见，审查意见是审批取水许可（预）申请的技术依据。
市水行政主管部门负责下列取水许可的审批：
（一）每户日取水地表水50000立方米以上、不足100000立方米的，地下水10000立方米以上、不足30000立方米的；
（二）中型水库和中型水电站；
（三）市级批准的建设项目的取水；
（四）县区行政区域边界有争议的取水。
县级水行政主管部门负责除由市级以上水行政主管部门审批项目之外的取水许可的审批。
新建、扩建、改建的生产建设项目，涉及取水的，立项、开工前，须有水行政主管部门的取水审查意见，方可立项、开工。
第二十一条 取水应当计量。取水户必须在取水口安装符合国家标准的取水计量设施，并接受水行政主管部门的监督管理。
无取水计量设施或者取水计量设施运行不正常的，取水量按取水设施最大取水能力计算。
第二十二条 在水资源发生紧缺、水量分配出现异常及水资源出现污染等情况下，市水行政主管部门有权对用水户的取水量进行限制、调整或停止取水，取水单位和个人必须服从。
第二十三条 持有取水许可证的单位和个人，应当按照国家、自治区的有关规定向水行政主管部门缴纳水资源费。
水资源费按月征收，取水户应当在接到水行政主管部门的缴费通知书之日起十五日内，将应缴纳的水资源费汇入指定的银行帐户或到收费机关缴纳。
征收的水资源费应当纳入同级财政专户，实行预算管理。水资源费用于水资源的开发、利用、节约、保护和管理工作。
水资源费的征收标准和具体管理办法，按照国家和自治区有关规定执行。
第二十四条 取水户应当于每年年底前向原批准发放取水许可证的水行政主管部门申请下年度取水计划，并按批准的取水量取水。
第二十五条　全市对用水实行总量控制和定额管理相结合的制度，对超计划或超定额用水实行累进加价制度，累进加价水费按市政府有关规定执行。

第五章 法律责任

第二十六条 违反本办法有下列行为之一的，水行政主管部门责令其停止违法行为，采取补救措施，可以并处警告和罚款。
（一）未经批准兴建取水工程的；
（二）未申请下年度取水而继续取水的；
（三）无取水许可证取水的。
第二十七条 违反本办法第十四条、第十五条规定，未经水行政主管部门同意，擅自在饮用水源保护区、河流、水库、渠道、运河设置与扩大排污口的，由水行政主管部门责令限期拆除，恢复原状，可以处五万元以上十万元以下的罚款。
第二十八条 违反本办法第二十三条规定，不按期缴纳水资源费的，每天加收应缴额2‰的滞纳金，并处应缴或补缴水资源费1倍以上5倍以下的罚款。
第二十九条 水行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章 附 则

第三十一条 本办法自印发之日起施行。1996年9月2日印发的《北海市水资源管理办法》同时废止。