科学技术部


关于印发《新农村建设科技促进行动》的通知


国科发农字〔2006〕327号

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，各有关部门科技司（局）：
为认真贯彻党的十六届五中全会、全国科技大会和中央农村工作会议精神，落实《中共中央、国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，发挥科技进步在社会主义新农村建设中的强大支撑作用，在深入调研的基础上，经认真研究，提出了《新农村建设科技促进行动》。现印发给你们，请结合本地和本部门实际参照实施。

附件：新农村建设科技促进行动



科学技术部
二ＯＯ六年七月三十一日

新农村建设科技促进行动



建设社会主义新农村，是党中央在深刻分析国际国内形势、全面把握我国经济社会发展阶段性特征的基础上，从党和国家事业发展全局出发确定的一项重大历史任务。推进自主创新、建设创新型国家已经成为国家战略和社会共识，科技进步对建设社会主义新农村具有基础而长效的作用。为贯彻党的十六届五中全会、全国科技大会和中央农村工作会议精神，落实《中共中央、国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，依靠科技进步促进社会主义新农村建设，现提出本行动方案。

一、新农村建设及其科技需求

社会主义新农村是“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”的新农村。贯彻落实科学发展观，要求新农村建设走以人为本，全面、协调、可持续的科学发展道路。实现科学发展，要求充分发挥科技进步的支撑和引领作用。建设社会主义新农村，保障粮食安全、发展现代农业、增加农民收入、培养新型农民、提高生活质量、完善治理机制等方面的要求十分迫切，对科技提出了全面的需求。

1．提高粮食综合生产能力，促进粮食稳定增产，保障粮食安全，对科技提出了巨大需求。2004年以来，我国粮食生产出现重大转机，粮食总产和单产均创历史新高。但总体而言，提高我国粮食单产和综合生产能力、确保粮食安全的任务仍将十分艰巨，必须依靠科技的进步。

2．调整农业结构，延长农业产业链，优化产业链收益分配，发展现代农业，对科技提出了巨大需求。我国农业进入了从传统农业向现代农业转变的关键时期。突破资源和环境制约，发展农产品精深加工，引导农民参与产业链中后端和价值链高端收益分配，提高农业综合生产能力等，迫切要求提高科技创新能力。

3．发展农村产业，促进农民就业，培养新型农民，增加农民收入，对科技提出了巨大需求。近年来我国农民收入连续以较大幅度增长。发展农村新产业、培育新型农民和新型服务体系，建立农民增收长效机制，迫切需要科技支撑。

4．发展农村社会事业，改善农民生活环境，提高农民生活质量，对科技提出了巨大需求。社会事业发展相对滞后是制约农民生活质量提高的重要因素。突破社会事业和生活环境的制约、提高农民生活质量，迫切需要科技发挥支撑和引领作用。

二、指导思想和基本原则

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻科学发展观，落实统筹城乡发展的基本方略，坚持多予、少取、放活和工业反哺农业、城市支持农村的基本方针，按照《中共中央、国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》提出的总体要求，以新农村建设统领农村科技工作，主要面向发展生产、提高生活、改善生态等目标，围绕现代农业、新兴产业、农村社区、城镇化等重点，以人才进村、知识下乡，用技术链延伸带动产业链、价值链延伸，提高农民自主增收能力和新农村自主发展能力，改善农民生活环境、提高农民生活质量等为主要内容，推动科技进村入户，加速农村科技进步，优化农村科技环境，促进社会主义新农村建设。

（二）基本原则

继承已有的良好工作基础，针对新农村建设的新要求，进一步发展农村科技工作，并遵循以下原则：

1．坚持面向长远和解决急需相结合。面向中长期发展需要，系统建立社会主义新农村建设技术支撑体系。立足当前实际需要，把握新农村建设中农民群众急需解决的迫切问题，综合考虑各地的特色和差异，及时提供科学有效的技术解决方案。

2．坚持技术创新和集成应用相结合。围绕前瞻需求，开发具有自主知识产权的关键技术，加强技术储备。针对迫切需要，注重技术本身和技术整合方案的可操作性与经济可行性，加速工业科技农业化和城市科技农村化，加强技术集成应用。

3．坚持以机制创新调动各方面力量。坚持政府引导与社会主导相结合，在强化政府支持基础上，加强机制创新，激励广大农民、科技人员、农村企业、中介机构等力量广泛参与新农村建设科技开发。

三、发展要求和发展部署

适应社会主义新农村建设重大历史任务的需要，迫切要求进一步强化农村科技工作的发展部署。

1．以新农村建设统领农村科技工作。建设创新型国家，农村是薄弱环节。坚持以新农村建设统领农村科技工作，高位嫁接、重心下移，全面加强农村科技创新。一方面应面向农村发展的共性关键技术需求，从农村发展的迫切需要中筛选科研课题，进一步加强农村高新技术的研发和储备，实现科技与农村发展的高位嫁接；另一方面，应进一步推动农村科技发展重心的下移，切实加强科技成果的转化和推广，实现科技与农村经济社会发展的深入结合。

2．把为新农村建设提供全面科技支撑作为新阶段农村科技工作的根本任务。建设社会主义新农村，科技应发挥支撑和引领作用。发挥支撑作用，迫切要求加强技术的集成创新和广泛应用，把科技要素植入农村。发挥引领作用，迫切要求加强新农村建设关键技术开发。我国农村幅员广阔，人口数量多，发展相对滞后且不平衡，迫切要求农村科技工作按照国家科技发展战略的整体部署，把集成创新、支撑发展放在更加突出的位置，走有中国特色的农村科技发展道路。

3．发挥好农民在科技促进社会主义新农村建设中的主体作用和企业在农村技术创新中的主体作用。一是发挥好农民在科技促进社会主义新农村建设中的主体作用。农民是农村科技的需求主体、应用主体，农村科技发展要尊重农民意愿，把提高农民的科技文化素质放在重要位置，增强农民应用科技的主动性和能动性。二是发挥企业在农村技术创新中的主体作用。发挥企业的技术创新主体作用，是加大农村科技开发投入、持续提高农村科技创新能力的必然要求。这迫切要求发展农村科技型企业。

4．强化城市与乡村、工业与农业、农村经济与社会发展科技的统筹。在统筹城乡发展的背景下，现代工业生产经营方式和技术应用于农业，城镇资源和要素向农村转移，城市社会文明向农村辐射具有广阔的空间。社会主义新农村建设科技发展应切实体现统筹的观点，强化城市与乡村科技发展的统筹，工业与农业科技发展的统筹，农村经济与社会科技发展的统筹；要在城乡、工农、经济与社会科技整体发展的层面上部署农村科技工作，降低农村科技发展的成本，实现农村科技的跨越发展。

5．优化农村科技发展布局。一是优化区域布局。发展若干分布合理、特色突出、优势明显的农工贸和社会发展综合开发技术集聚区、现代农业和农村产业技术集聚区、资源型产业技术和生态技术集聚区、传统产业升级技术集聚区等。二是优化行业布局，促进农、林、牧、渔、农村新兴产业、水利、环保、气象等科技的协调发展。三是优化发展内容布局。实现产前、产中、产后技术的统筹部署以及生产、生活、生态科技的统筹部署。

6．深化农村科技创新、农村科技发展机制创新和管理创新。一是深化科技创新。针对农村发展的制约因素，为现代农业的发展、农村产业链的延伸、农民生活质量的提高和农村社会事业的发展等提供支撑和引领。二是深化机制创新。更加注重科技特派员制度、农业专家大院模式、农业科技服务110模式等创新机制的培育、示范和推广，动员科技人员深入农村一线创新创业，用机制创新带动技术创新。三是深化管理创新。更加注重宏观管理，注重调动部门、地方和社会等各方面的优势力量和资源。

四、发展目标和主要举措

（一）发展目标

总体目标：促进建立社会主义新农村建设技术支撑体系和具有中国特色的农业科技创新体系，使农村科技创新能力有较大幅度的提升，为提高农业综合生产能力、调整农村经济结构、增加农民收入、提高农民生活质量、改善农村生态等提供有效引领和有力支撑，为把我国建成农业和农村科技强国奠定坚实基础。

具体目标：

——强化关键技术开发。突破一批关键技术，形成一批专利和技术标准，培养一支农村科技研发人才队伍，完善农村科技创新和服务平台，显著提高农村科技创新能力特别是农村企业技术创新能力，发挥科技的引领作用。

——强化技术集成应用。加强新农村建设技术的综合集成，开发一批成套技术和设备，建立健全现代农业、新兴产业、农村社区和城镇化等技术支撑体系。

——强化技术转化和推广。转化应用一批成熟、先进、适用技术，推动农业科技贡献率提高5个百分点，为粮食单产年均增长达到1%以上、主要农产品加工转化率达到50-60%、生物质利用率较大幅度提高、农村产业发展、生态改善和资源节约等提供科技支撑。

——强化技术综合示范。引导建设300个新农村建设科技示范村，使示范村社区建设取得明显成效、产业结构较为合理、农民收入较大幅度增加。引导建设200个新农村建设科技示范乡镇。与科技富民强县专项行动计划紧密结合，引导建设100个新农村建设科技示范县。

（二）主要举措

从现代农业、新兴产业、农村社区、城镇化、科技型企业培育、农村科技服务发展、新型农民培养和人才队伍建设、科技示范等方面，重点推动八项举措。

1．强化农业科技创新，促进现代农业建设

以技术集成促进技术创新，以转化示范带动提高农业综合生产能力，以高新技术提升我国农业现代化，显著增强现代农业科技创新能力和技术储备能力，为现代农业发展提供科技支撑。

——实施粮食丰产科技工程等粮食专项工程，努力提高粮食单产水平，为保障国家粮食安全提供支撑。粮食丰产科技工程要重点立足东北、华北、长江中下游三大平原，主攻水稻、小麦、玉米三大作物，集成科技攻关、成果转化、示范推广三条路线,大力开展粮食丰产技术研发和产业化。

——以863计划、973计划等为依托，发展农业高技术，提高农业自主创新能力。优先发展农业生物技术和信息技术，抢占国际农业高技术领域的制高点，优先考虑农业重大理论、重要过程和重要作用机理等研究。农业863计划突出分子农业、数字农业、环控农业、工程农业、精细加工农业等重点内容。

——以科技支撑计划、重大科技专项等为依托，开发现代农业关键技术。优先考虑对结构调整、农民增收、农业综合生产能力提高有重要作用的技术，重点攻克重大共性关键技术及其配套技术。突出优质、高产、抗逆动植物新品种定向培育，畜禽水产健康养殖与重大动物疫病防控，农产品深加工、储运和物流，农产品安全生产与清洁农业，农村特产资源开发，现代农业装备与设施，水土资源高效利用与地力培育等内容。

——发展好农业科技园区等现代农业科技示范基地，加速现代农业技术的扩散。以无公害农产品生产和深加工技术、无污染生产资料开发和应用技术、农产品和食品质量安全保障技术、标准化生产与质量分级技术、信息技术等为重点，强化农业高新技术成果引进与组装集成，提升园区的科技服务能力和产业带动能力，加强现代农业技术和生产方式的示范与推广。

2．引导科技植入农村经济，培育农村新兴产业

以星火富民科技工程、农业科技成果转化资金和科技扶贫等的实施为主要平台，遵循循环经济发展理念，面向调整农村产业结构、拓宽农民就业增收空间，以延长产业链和价值链为重点，以科技成果的集成应用为切入点，培育农村新兴产业和区域特色优势产业，促进区域经济发展和区域协调发展。

——推进农村资源节约和生态环保科技开发，培育一批农村资源节约和生态环保产业。面向提高农村的可持续发展能力，重点围绕农林生物质的资源化利用、农村循环经济的示范发展、农林生态的恢复与重建、农村水环境的治理等，大力开展农村资源节约和生态环保科技开发与应用。

——加强农业科技成果转化资金工作，跟踪农业生产的各个环节，推进农业科技成果的转化应用，延长农业产业链。以企业为主体，鼓励企业与科研院所联合，加强农业新产品、新技术、新工艺的开发与转化，促进科技成果尽快转化为现实生产力。

——深入实施星火富民科技工程，以“一县一业、一乡一品、一民一技”为方向，培育一批农村资源型特色产业，促进农村生产经营的专业化。优选一批具有相对特色、处在发展期和有一定发展前景及带动作用的产业，支持其开展产前、产中、产后全程共性关键技术研发与应用，示范带动一批农村资源型特色产业的发育和发展。

——发展一批星火技术密集区和星火产业带，引导形成产业集群，促进农村产业和区域发展布局的优化。支持一批产业领域集中、关联产业密集、终端产品市场份额较大、企业数量较多、龙头企业作用明显、自主创新能力较强、有良好的政策和人才环境的县市级区域，发展星火技术密集区。以跨地市区域为重点，支持以省为单位，引导建设一批星火产业带。密集区和产业带的建设应以保护耕地资源和生态环境为基础。

——以特色优势产业的培育为主要内容，坚持开发式扶贫，加大科技扶贫的力度，促进区域经济的协调发展。以井冈山、大别山、陕北老区为重点，推动老区人民依靠科技脱贫致富。以黔西南州、四川巴中等为重点，发展一批“星火计划、科技扶贫试验区”。充分发挥民主党派等多方面力量的智力和人才优势，积极探索科技扶贫开发的新模式、新机制。面向全国贫困地区，进行科技扶贫开发指导。

3．加强农村社区科技开发，引领现代农村社区发展

针对我国农村基础设施建设不足、社会事业发展滞后、生活环境相对较差等问题，以农村社区为集成平台，统筹城镇建设科技与农村社区科技的发展，大力推进农村社区技术研发和产业化，为提高农民生活质量提供支撑。优先发展以下技术：

——以饮水安全、污水处理、固体废弃物利用为重点的农村社区生活环境综合整治技术。

——以节水节地节能、太阳能利用、风能利用为重点的农村社区资源循环利用和可再生能源利用技术。

——以绿色节能建材、特色化民居、住宅开发建设标准为重点的农村住宅建设技术。

——以低成本卫生设备和常见病药物特别是中医药、低成本文化设施和文化民俗保全为重点的农村社会事业发展技术。

——以农村社区规划和设计、道路建设和社区建设配套设施为重点的社区规划与建设技术。

——以信息数据资源开发、服务界面和中间件、电子政务和社会事业管理系统为重点的农村社区信息化技术。

4．突破城镇建设瓶颈技术，加快城镇化进程

以提高城镇可持续发展能力、促进农村富余劳动力向城镇转移为目标，着力突破一批城镇建设瓶颈技术，加快城镇化进程，促进城乡协调发展。

——村镇优化布局与区域规划。针对村镇覆盖范围广、布局不合理等特点，重点研究开发村镇空间布局规划和系统设计技术，村镇基础设施和公共服务设施规划设计、一体化配置与共享技术，村镇区域规划与人口、资源、环境、经济发展互动模拟预测和动态监测等技术。

——村镇动态监测与综合功能提升。着眼于未来村镇的现代化管理，重点研究开发村镇发展动态监测监控技术，基础设施管理等综合功能提升技术，土地勘测和资源节约利用技术，村镇发展和空间形态变化模拟预测技术等。

——建筑节能与绿色建筑。针对我国资源短缺、建筑能耗大等特点，重点研究开发村镇绿色建筑设计技术，建筑节能技术与设备，可再生能源设备与村镇建筑一体化应用技术，精致建造和绿色建筑施工技术与装备，节能建材与绿色建材，建筑节能技术标准等。

——住宅与居住环境。着眼于健康、优美的村镇居住环境建设，重点研究开发住宅设计与施工技术，村镇垃圾资源化利用技术，村镇水循环利用技术与设备，居住区最小排放集成技术，生态居住区智能化管理技术等。

5．提升企业创新能力，壮大农村科技型企业

以引导企业成为农村科技创新的主体为方向，拓展投入渠道，落实扶持政策，建立技术平台，大力培育农村科技型企业，不断提高企业的创新能力、竞争能力和带动能力。

——依托技术创新引导工程等，支持有条件的企业，通过产学研结合，组建国家重点实验室（工程类）、行业工程（技术研究）中心或技术创新中心，提高技术研发和行业带动能力，发展科技型企业。以粮油、果蔬、畜禽产品深加工，奶产品深加工，林产品深加工，农村资源开发，农用机械设备，农村建材，农用化工，生物质能源产业，农村物流和服务业，农村循环经济和环保技术产业等领域为重点，优选并培育一批科技型示范企业，形成一批名牌产品。

——结合深化科技体制改革，支持企业化转制科研院所健全现代企业制度，提高自我发展和服务社会能力。坚持应用开发类科研机构企业化转制方向，深化涉农企业化转制科研机构产权制度等的改革，形成完善的管理体制和合理、有效的激励机制，使之在农村高新技术产业化和行业技术创新中发挥骨干作用。

——加强对农村中小企业的支持，为其发展壮大提供有利环境。涉农科技计划和相关科技计划要更多地反映农村中小企业的科技发展需求，支持其与科研院所、大专院校联合，建立各类技术创新联合体，不断提升中小企业的创新能力、发展能力和农民就业吸纳能力。

——落实中长期规划纲要配套政策，引导企业加大科技投入，动员各方面力量支持企业技术创新。发挥经济、科技政策的导向作用，使企业成为研究开发投入的主体。完善企业实施涉农科技计划和相关科技计划课题的配套投入制度。搭建金融资金、社会资金支持企业技术创新的政策平台。

6．完善农村科技服务体系，优化农村科技发展环境

遵循面向产业化、模式多元化、服务专业化、组织网络化的发展方向，进一步探索符合社会主义市场经济规律的农村科技服务有效机制，进一步促进农村科技推广服务重心下移，推动科技进村入户，着力构建多元化的农村科技服务体系，引导农村现代科技服务业的发展，为科技创新创业营造良好环境。

——以科技特派员制度和农业专家大院模式等为重点，推广一批农村科技服务创新机制，把科技智力和科技要素引入农村一线。加大科技特派员制度的示范推广力度，积极营造有利于科技特派员工作和创业的环境，充分发挥科技特派员的辐射带动作用。加强对农业科技专家大院模式发展的支持，动员科技人员深入县、乡以下区域，通过“专家+农户”、“专家+企业、协会或中介+农户”等形式，与农民结成利益共同体。及时总结各地在创新农村科技服务机制方面的新经验、新模式，如科技传播站模式、科技合作社模式等，并予以适时引导。

——发展农技110等信息服务模式，健全基层信息服务平台，推进农村信息化，缩小城乡数字鸿沟。面向搭建知识进村入户的信息平台，把用户终端拓展到农民，加速城乡信息资源的融通，解决信息传输的“最后一公里”问题。重点建设全国星火科技110信息共享和服务平台，促进建立农业科技成果信息联盟和信息共享服务机制，制定信息共享和服务平台建设标准规范，开展农村科技成果信息的标准化收集、数字化表达及整合加工、数据库和网络平台的建设，推进共享服务试点示范、建立健全星火110科技信息服务系统。

——以农村专业技术协会和农村区域成果转化中心等为重点，培育一批农村科技服务中介。以省级区域和中心地市区域为重点，依托具有相当基础和条件的企业或院所，支持发展一批农村区域科技成果转化中心。在规范的基础上，引导支持一批农村专业技术协会，使其按照“民办、民管、民受益”的原则健康发展。发展好面向农村的生产力促进中心、技术市场等多元化的科技中介服务机构。

——以大学和科研院所为依托，加强对基层的科技服务与示范。重点依托农业院校和省级农科院，鼓励其与地方党委政府联合，针对地方实际，优选若干产业，动员科技智力资源，通过各种形式、各种机制与农民和农村企业结成利益共同体，为农民和农村企业服务。

7．加大新型农民培养力度，优化农村科技人才队伍

按照稳步增加数量、全面提高质量、着力优化结构、建立健全机制的原则，营造适合各类人才成长和发挥作用的良好环境，努力造就一支结构优化、素质优良、富有创新能力的农村科技人才队伍。把培养农村实用科技人才作为农村科技人才队伍建设的一个重点，以提高农民自主增收能力为目标，以培训平台建设为基础，综合运用现场培训、远程培训等多种方式，培养一批高素质的乡土科技人才和农村劳动者。

——以省省有星火基地、县县有星火学校、乡乡有星火课堂、村村有星火带头人为目标，强化星火培训基地和星火学校的能力建设，逐步建立相对完善的星火科技培训格局。

——集成国家和地方资源，引导开展“百万农民科技培训”，培训5000万人次的农村实用技术人才，造就一批新型农民和种田能手。

——以提高农村企业管理水平、促进农村企业技术进步、增强农村企业竞争力为目标，开展农民企业家、企业管理人员和企业技术人员培训，造就一批乡土管理人才和能工巧匠。

——以提高农村青年就业和创业能力为目标，以现代农业科技知识和市场经营知识等为重点，开展青年星火带头人培训，培养一批农村发展急需的懂技术、懂管理、懂市场的复合型青年科技带头人。

——以提高农民的市场开拓能力为目标，以农村信息员、农村科技服务中介机构从业人员、农产品经纪人等为重点，开展农村科技“二传手”培训，不断提高农村科技服务人员的素质，建设一支高素质的农村科技服务人员队伍。

——以提高农民科技意识、增强农民科学观念为目标，大力开展科技下乡、科普列车、青年科技志愿者等各类科普活动，发展一批农村科普试验、示范基地。

——以提高农村科技创新能力为目标，加快培养一支高层次的农村科技创新队伍。通过项目引导等方式，进一步培养一批涉农学科带头人和一批高层次的科技开发、服务人才；鼓励企业引进和培养技术创新人才；为加强农村科技人才国际交流创造条件，逐步形成符合新农村建设要求的农村科技创新人才梯队。

8．加强科技集成应用，开展新农村建设科技示范

选择不同区域、不同产业发展水平、不同文化民俗背景等各具特色的农村，有针对性地筛选成熟技术，开展集成技术与典型农村的耦合研究，从乡村、城镇、县域等层次开展示范，形成一批在一定区域内具有面上参考意义的技术示范模式。

——引导建设300个“新农村建设科技示范村”。因地制宜，集成各方面优势资源，选择300个村开展示范。示范村建设要重点加强对建设规划、主导产业发展、信息服务、科技培训、科技服务中介组织发展、农村社区建设以及科技咨询等方面的引导。要建立部门、地方联合示范机制；建立企业和社会力量投入机制，引导企业和中介机构等参与并投入示范村建设；建立专家咨询服务制度，结合科技特派员制度和农业专家大院模式等的示范推广，支持和加强对示范村的科技咨询服务。

——引导建设200个“新农村建设科技示范乡镇”。以城镇化和城市发展重大科技专项等的实施为主要平台，加强城镇建设和发展关键技术的开发与集成，选择一批不同区域、不同类型和不同经济条件的乡镇开展示范。通过支持企业科技创新和产品开发，引导产业聚集和规模扩大，增强乡镇的产业带动能力；通过小城镇建设关键技术开发，提升小城镇的生活功能，改善小城镇的面貌和环境；通过战略研究和政策导向，促进小城镇科学规划与合理布局。

——引导建设100个“新农村建设科技示范县”。以科技富民强县专项行动计划和科技兴县（市）工作等为基础，选择100个县开展新农村建设科技综合示范。示范县要提高转化推广科技成果的能力，为县域经济的快速发展提供先进适用的技术成果；建立健全科技服务体系，提高科技公共服务能力，为基层提供有效的科技服务；提高农民依靠科技增收致富的能力；培育科技型特色支柱产业，增强龙头企业科技实力和带动农民增收致富能力，壮大县域经济。

五、保障措施和支撑条件

1．加强组织领导和力量整合。把新农村建设科技工作放在更加重要的位置，从组织领导和力量整合等方面为新农村建设科技工作提供有力保障。联合有关部门，统筹协调，形成合力，共同推动新农村建设科技工作。加强科技计划资源的集成和衔接，863计划、支撑计划等资源要更多地向农村倾斜。协调国家、省、基层科技力量联合攻关和开展示范，强化国家和地方科技资源的整合。

2．多渠道保障工作经费投入。贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》精神，大力增加对农村科技工作的投入。以财政投入为引导，带动企业、农户和社会力量积极投入。加强与金融部门和单位的协作，促进新农村建设科技工作与金融资金的紧密结合，引导金融资金更多地流向农村。探索建立风险基金、信贷担保等市场化运作的科银结合机制。

3．制定和完善相关激励政策。加强政策研究，为新农村建设科技发展营造良好的政策环境。健全表彰奖励制度，激励科技人员深入农村一线创新创业和开展服务。探索制定鼓励科技人员深入一线的引导和支持政策，搭建有利于解除科技人员后顾之忧的政策平台。联合有关部门，制定《关于加强农村实用科技人才培养的若干意见》，加强农村科技人才队伍建设。加强科技进步考核，营造有利于农村科技发展的氛围和条件。强化对企业、科研院所等承担科技计划任务的监督评估。

4．加强新农村科技国际合作。把新农村建设科技国际合作作为国家和地方国际科技合作的重点之一，实质性地推进和深化国际合作。完善农村科技引进政策，更加注重利用国际和国内两种科技资源，特别是人才资源，加强引进、消化、吸收和再创新。建立国家农村科技引进政策实施评估制度。结合国家农业科技园区建设，在有条件的地方，建立国际农业高技术园区，引进国外智力和人才。在“引进来”的同时，积极稳妥地“走出去”。

5．提升新农村科技创新能力。推进农业科技体制改革, 大力加强农村科技创新和服务能力建设，逐步建立和健全多元化的农村技术推广服务体系，增强农村科技发展的实力和后劲。各类科技计划、科技基础条件平台建设、技术创新引导工程等优先支持基层科技信息服务平台和农村科技设施、重点实验室、工程技术研究中心、企业技术创新中心等的建设。








股东名册的固有缺陷及其独立第三方股权登记托管
----兼论未上市股份公司股权登记托管基本思路

傅曦林


摘要：
公司法、担保法尽管规定了股东名册的法律地位，但股东名册的公示力公信力不强的固有缺陷使其在实务中不能发挥作用，有必要采用股东名册独立第三方登记托管的方式。本文从股东名册的固有缺陷的理论分析出发，构建了三层次独立第三方托管格局：有限责任公司股东名册在工商局、未上市股份有限公司在依法确定的股权登记托管机构、上市公司在中国证券登记公司。作为一种创新，展开论述了未上市股份公司股权登记托管的基本思路。

一、公信力公示力的不足是股东名册难以发挥作用的固有缺陷
公司法①、担保法、担保法司法解释②、《深圳经济特区有限责任公司条例》③等法律法规均规定了股东名册的法律地位。《到境外上市公司章程必备条款》第六章专章规定了“股票和股东名册”，内容详尽，操作性较强④。
尽管法律法规对于股东名册的规定较为详尽，但是实际操作中有限责任公司、未上市股份公司股东名册的应用非常有限。很多公司没有按照法律规定建立股东名册，交易中对股东身份的证明均依赖工商局的记载。建立股东名册的，法院、仲裁机构对股权的认定也以工商局的登记为准。担保法规定的有限责任公司股权质押登记于股东名册的方式实际不可行，除非当地工商局能够提供股权质押登记。非上市股份公司也是如此。
这些现象的根源在于立法缺陷：公司的股东名册缺乏公信公示力。
公司法规定的股东名册制度，立足于意思自治，本质上是一种信用制度。这种信用制度的操作环境取决于公司严格依法运行。目前国内大多数企业法律意识不强，遑论履行一种建立股东名册、接受股权查询等义务。即使建立起股东名册，也缺乏联网、发布、查询的公示条件。
股东名册的操作缺位，工商登记起了比较强的替代作用。尽管对工商登记的法律效力存在模糊的理解，但是工商局登记的股东名称、股权比例等登记事项具有很强的操作意义。
同样，上述问题在上市公司中几乎不存在。由于中国采用的是托管、清算、结算三位一体的清算体系，证券法规定股份公司上市之前必须将股东名册统一托管到证券登记结算机构⑤。上市交易和托管是联动的。刚刚由深沪两市的证券登记公司改组而来的中国证券登记公司对公司法规定的股东名册制度起到了完全的替代作用。
正反对比说明：股东名册制度的操作性缺陷，必须结合独立第三方的托管才具有操作性。中国证券登记公司是对上市公司股东名册的独立第三方托管。从这种角度看，工商局的登记系统也是一种独立第三方的托管，只不过由国家行政机关进行。由此引出了托管的概念。
二、托管的概念和性质
所谓托管，是指实物证券的安全保管和簿记式证券的帐务记录和管理。英文对应的词语是“depository”或者“custody”。实物证券的安全保管，是托管的本意。对于簿记式股票，登记是托管的必要前提。随着实物证券日益式微，托管首要含义是登记托管。股权（股票）的托管主要指股权登记托管（下同）。证券市场上的股权托管，全称是股权的委托管理，主要是为规避国有股转让的障碍。
在登记托管基础上，提供托管的机构衍生出的托管业务包括：开户、查询、挂失、冻结、质押、过户、代理分红派息、信息咨询等，清理整顿非法证券柜台交易之前，托管机构还能提供一系列场外交易的转让服务。因此，在提供托管的机构角度看，托管二字是一个广义词。
一种观点认为，托管机构的业务性质是一种政府行政管理职能。我们认为，股权登记托管是一种服务，或者说，是一种带有垄断竞争意义的服务。
前文说到，股份登记托管的法律效力衍生于股东名册，追论托管的性质也必须延伸到股东名册记载事务的性质。股东名册是公司法要求的一种公司义务，公司的这种义务对公司自身来说是一种民事法律行为。股东认为公司记载不当可以提起民事确权、民事变更之诉，而非行政诉讼。被告也是公司。证监会关于股东名册诉讼事务的规定明白的说明了这一点。⑥那么，公司为了规避股东名册记载错误的风险，或者为了更好地履行法定义务，提升该义务的公信力、公示力，公司决定委托独立第三方进行股份登记托管，在公司和托管机构之间建立了委托代理关系。这些都是民事法律行为。因此，作为提供托管服务的机构的业务性质，只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。
然而，托管机构提供的服务，特殊性在于公共管理色彩。由于托管的本质在于提供具有公示力和公信力的股东名册记载，不能是市场准入较低的服务。相反，它必然带有垄断特征的服务。政府应当提高托管服务的市场准入门槛，加强监管，制订较低的托管业务收费标准。
既然是服务，必须讲求服务品质和减少业务风险。这就要求各地在开展托管业务时，应当以市场经济的眼光来确定托管机构。不能把托管事务当做政府职能大包大揽，确定托管机构要注重托管机构的服务意识。托管机构应当谨慎从业，必要时提取业务赔偿风险准备金、购买商业保险。
三、股权登记托管体系
根据股东名册的固有缺陷，我们提出三层次股权登记托管体系的解决方案。
对于有限责任公司，由现有的工商登记体系中的股权登记来实现股东名册的独立第三方托管。公司置备的股东名册，只是工商局的副本。公司有义务将自己保管的股东名册的记载事项和工商局的登记事项保持一致，以工商局登记为准。工商局的股权登记应当涵盖公司法规定的股东名册的法定记载事项。解决了这个定性问题，困扰已久的有限责任公司股权质押登记的管辖权问题则迎刃而解。本来，工商登记系统办理有限公司股份质押登记具有很强的操作意义，但是由于担保法规定，有限公司股份质押记载于股东名册生效，工商局没法突破担保法的规定办理有限公司股份质押登记。在现行法律不作修改的前提下，只有把工商局登记事项视为公司股东名册的全面托管才能为工商局受理股份质押登记的申请提供法律依据，才能为工商局办理的股份质押登记提供法律效力。
对于上市的股份公司，依照证券法150条的规定，上市公司的股东名册强制托管到证券登记结算系统。质押登记等溢出工商局现有受理类型的股份变动，直接在证券登记公司办理。与工商局登记事项重叠的内容，持证券登记公司的预登记结果凭证办理二次登记，并以工商局的登记为准。
对于未上市股份公司，由于目前基本属于当地体改部门管理。可以依据属地管辖权，由省级政府或者省级体改部门颁布地方性规章，指定某间机构办理未上市股份公司股东名册的独立第三方托管。托管业务模式比照前述上市公司的托管体系办理。
之所以未上市股份公司不能沿用有限公司由工商系统托管的体系，原因在于工商登记事项不能包括未上市公司非发起人股。《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定：“公司的登记事项包括：名称、住所、法定代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。”可见，法律和行政法规认可的强制登记事项只有这八项。工商局只登记发起人股份，这是由股份公司的性质决定的。股份公司的股份被称为股票，除发起人股、高管人员股等例外情形外，原则上能够自由流通，如果将非发起人股列入登记范围，势必影响股票的交易流通，违反了股份公司的本质。事实上，非发起人股东数量可能很多，无法进行登记管理，特别是成立较长时间的未上市股份公司。
因此，股份公司的非发起人股不在工商局登记，那么，在没有合法依据的初始登记的情况下，非发起人股发生股份流转和变动，工商局的登记也就成了“无源之水，无本之末”，无法在工商局办理股份转让等变更登记。
各地工商机关为了服务商业需要，尝试扩大未上市股份公司登记范围，应当注意扩大登记范围的依据问题。当前，国务院和深圳、广东等地方政府正在进行的减少审批事项的改革，客观上更要求不能违反法律和行政法规的规定增设审批、登记、备案等事项。⑦
四、未上市股份公司股权登记托管基本思路
作为一种创新，我们接下来集中研究未上市股份公司托管问题。
（一）必要性
1、填补未上市股份公司非发起人股的监管真空
以深圳市为例，到目前为止，共有未上市股份公司300多家。这些未上市股份公司设立方式复杂，既有股份制改革之初以定向募集方式设置的股份公司和以发起方式设立的股份公司，也有《公司法》颁布之后新的以发起设立方式设立的股份公司和由原定向募集公司规范改组成的发起设立股份公司。有些未上市股份公司经营不规范，尤其是非发起人股基本上由公司自身管理，存在严重的影响股东权益的问题。
2、规范拟上市股份公司股权管理
当前，创业板即将设立，风险投资机构和个别自然人大量介入，其中也出现了非法募股、非法交易等严重不规范的行为，而股份公司也对这些非法交易提供便利，允许股票随意过户。据报道，福建、湖南、深圳、上海、西安、成都等地都出现了此类事件。针对一些非上市股份公司和某些机构的违规行为，陕西省⑧、天津市⑨、山西省⑩、河南省11、青岛市12纷纷开始办理未上市股份公司股权登记托管。广东省13和深圳市14明确规定开始试点。
3、服务于经济生活的迫切需要
科技型中小企业，在够格到主板市场、创业板市场融资之前，必然存在间接融资的需求。但是银行贷款需要担保，这种类型企业有形财产较少，无形财产担保的公允价值难以评估，往往只剩下具备一定投资价值的创业企业业主股权可以提供股权质押。然而，前述的无法办理股权质押登记的现状又使银行不敢接受股权质押借款申请。
正在成长的专为中小型科技企业提供信用担保的中小企业信用担保中心、担保公司，一定程度上解决了上述问题。但是从商业避险角度看，信用担保机构要求业主提供的股权质押反担保依然没能解决登记效力问题，对担保机构的稳健经营产生重大影响。
创业投资机构在创业板无限期推迟的情况下，必须解决融资和退出的问题。实践中产生了存量股权投资质押，放大投资能力的措施，也产生了规避发起人股三年不能转让限制的过户前质押出去的转让方式。
这些都需要提供未上市股份公司股权质押登记的服务。未上市股权登记托管可以提供试办未上市股份公司股权质押登记的平台，可以提供创业企业融资担保手段、可以放大创业投资机构的投资能力、提供变现退出工具；有利于中小企业担保机构的资产安全。
未上市股份公司股权登记托管还有利于员工持股计划的推行。比如托管机构提供股票期权的初始登记，可以打消经理层和员工对民营中小企业主授予的期权日后违约不予兑现的担心。
4、认可和创设非公开权益资本市场的投资工具
在风险投资、权益资本融资等非公开权益的资本市场中，大多数资本运作的结果都表现为股权的变化。股权这种虚拟财产权利的流转和保护天生需要独立第三方确认。风险投资的全新投资方式客观上需要登记承认。囿于公司法限制，股份调整策略15、股份回购等国际通用的投资工具在国内工商登记不能认可，限制了风险投资的发展空间。未上市股份公司股份登记托管着眼于当事人意思自治，可以提供多种适应金融创新、科技创新的托管服务内容，比如股份调整策略的可变登记、股东之间的回购权登记、股权的托管经营登记、股权置换登记、债权转股权登记、优先股登记16等，为创业投资服务，也有利于保护当前一些新型股份流转交易的当事人利益。
（二）托管机构的选任
确定托管机构，现实中存在几种选择：工商系统、政府其他部门、事业单位、产权交易机构等市场中介。
工商系统作为托管机构，这种方式尽管简便易行，但是存在前文所述的越权行政的问题。